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股权类基金管理人备案要求和基金公司注册要求

更新时间:2017-11-06 11:50:49 浏览次数:195次
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类别:公司注册
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根据中国基金业协会相关数据,截至2017年9月底,中国证券投资基金业协会已登记基金管理人21216家,已备案基金61522只,管理基金规模10.32万亿元。基金管理人员工总人数23.24万人,其中,已在从业人员系统注册员工人数17.15万人。
自资产管理业务综合报送平台上线以来,协会在新系统登记基金管理人4943家,平均退回补正次数2.22次;协会在新系统备案基金13266只,平均退回补正次数1.56次。其中,2017年9月协会登记基金管理人623家,平均退回补正次数2.07次;备案基金2830只,平均退回补正次数1.51次。
中国基金业协会昨日发布《基金登记备案相关问题解答(十四)》也再次做出强调,根据《投资基金监督管理暂行办法》、《投资基金管理人内部控制指引》、《投资基金合同指引》等相关要求,为保证新登记基金管理人的公司治理、组织架构和管理团队的稳定性,确保基金管理人持续有效执行登记申请时所提出的商业运作计划和内部控制制度,自本问答发布之日起,申请基金管理人登记的机构应当书面承诺:申请登记机构保证其组织架构、管理团队的稳定性,在备案完成只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高级管理人员。法律法规另有规定或发生不可抗力情形的除外。
全国股转公司表示,将指导、督促深创投等10家机构,加快各项业务、技术准备工作进度,按要求参加后续做市技术系统测试;尽快完成有关组织、制度、证券、资金、人员及相关交易基础设施准备;会同有关单位及时组织对深创投等10家机构的现场验收,确保机构做市业务试点平稳顺利实施。
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